记者|马晓甜

在上周五发布遭到证监会重罚的公告后，华林证券在周一未能躲过股价的大跌。

1月6日早间，华林证券（002945.SZ）低开9.53%，报13.38元，随后一直呈弱势震荡。截至下午收盘，华林证券股价跌5.34%，报14元，跌幅在证券板块中居首。

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而就在上午开盘前，华林证券还连发了三份公告，分别是12月主要财务信息、2019年年度业绩预增公告和关于收到行政监管措施决定书的进展公告，意图减轻处罚对股价的不利影响，不过这一努力似乎未能起到预想的效果。

1月3日，华林证券披露，近日，公司收到证监会《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》，证监会列举了公司存在的七项问题，华林证券被采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。

华林证券表示，截至目前，公司针对监管措施所涉事项已整改完成。

“监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，而是对新增业务的规模进行限制，公司仍可以在限制新增规模范围内拓展新业务，各项原有业务也仍可以正常开展，也不影响投行等部门已承接的各项业务的正常推进。目前公司各项业务均正常开展。”华林证券在进展公告中称。

12月财务数据和业绩预增公告则显示，华林证券12月母公司实现营业收入2.26亿元，环比增长199.11%；实现净利润9996.6万元，环比增长180.21%。母公司1-12月实现营业收入10.14亿元，实现净利润4.47亿元，净利润水平较2018年度同比增长超30%。

对于业绩变动的原因，华林证券表示，一是公司把握市场机遇，全力提升主营业务能力，狠抓特色经营，各项业务稳步推进；二是成本控制能力加强，业务管理费下降明显。

不过，在2016年至2018年，华林证券业绩却是遭遇了“三连降”，营业收入分别为13.18亿元、10.67亿元、10.01亿元，同比下降21%、19.1%、6.2%；归母净利润分别为5.9亿元、4.6亿元、3.4亿元，同比下降27.8%、21.4%、25.6%。

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在公司2018年年报中，华林证券还表示，“风险管理、合规管理和内部控制是证券公司安身立命的基石，公司长期以来一直予以强化。在不断提高综合竞争能力的同时，2013年以来进行了3次增资，补充资金实力，加强风险管理能力。同时，在合规风控、人才引进、系统建设、制度完善等方面不断加强，保障抗风险的能力，为公司长远发展奠定了良好基础”。此次却因内控风控等问题再次被证监会点名批评，不可谓不“打脸”。

而除了华林证券外，近半月以来，已有西南证券、浙商证券、招商证券、国元证券、广发证券、东方证券等因合规问题被证监会处罚，涉及的问题包括合规人员配备不足、合规人员薪酬低于公司同等级平均水平、部分重大决策未经合规人员审核等。

为督促证券公司加强合规风控管理，证监会已先后发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》、《证券公司全面风险管理规范》等要求。此外，在2017年分类监管新规的基础上，2018年“合规管理能力”被首次纳入证券公司分类评价“加分项”，具体要求为截至2017年底证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例不低于1.5%且不少于5人的，加0.5分。